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  • 金利華電董事長操縱自家股票 112個賬戶虧損1.57億元
  • 2019年11月27日來源:中新經緯

提要:11月25日,證監會官網更新的一則市場禁入決定書。決定書對時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務總監樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施,對配資中介朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。

11月25日,證監會官網更新的一則市場禁入決定書。決定書對時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務總監樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施,對配資中介朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。

處罰決定書顯示,涉案三人在2015年10月8日至2018年4月27日期間以拉抬金利華電股價獲利或者維持金利華電價格為目的,控制利用112個證券賬戶,采用多種手段操縱、影響金利華電交易價格和交易量。其中三人控制的賬號組持股占總股本比例超過5%的交易日共325天,最高持股占比高達22.67%。

操縱股價

金利華電是一家玻璃絕緣子生產技術的廠商之一,成立于2003年,實際控制人為趙堅,其在2019年6月22日已辭去董事長、董事等相關職務,但仍為公司控股股東、實際控制人。

2018年7月18日晚間,金利華電公告,控股股東及實際控制人趙堅收到中國證監會下發的《調查通知書》,因其涉嫌操縱證券市場,中國證監會決定對其進行立案調查,第二日,金利華電股價下跌9.92%,逼近跌停。但在2015年10月8日至2018年4月27日之間,金利華電股價上漲幅度達到44.65%。而同期創業板指數下跌幅度為13.30%。

金利華電股價逆勢增長的背后并非企業取得了高速增長,而是金利華電實際控制人、董事長趙堅在幕后操縱股價。根據市場禁入決定書,2015年10月至2018年4月,趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶,朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”,其中99個證券賬戶通過配資關系(股票借款融資)由朱攀峰提供,13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅,結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶,少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧,由樓金萍親自或者指令他人下單交易,朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單,參與交易,維持股價。

經證監會核查,上述期間賬戶組交易量占金利華電市場交易總量的平均比例為14.25%,賬戶組成交占比最高為87.21%。其中,賬戶組成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期間共計連續20個交易日,賬戶組成交占比為33.51%。

手段曝光

證監會官網更新的決定書還曝光了趙堅采用的四種操縱股價的手段。

其一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣。從2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日,而趙堅控制的賬戶組共交易了423天。423個交易如中,賬戶累計買入成交8446.23萬股,買入金額26.97億元,累計賣出成交6335.91萬股,賣出金額21.06億元。而且,這些賬戶交易量占該股市場交易總量最高時可達到87.21%,期間曾經連續20個交易日,賬戶組成交占比達33.51%。

其二是在控制的證券賬戶之間進行交易。在534個交易日中,趙堅控制的證券賬戶之間進行交易的交易日有184天,累計成交數量為2653.05萬股。賬戶對倒交易占市場成交量比例最高時達到84.75%。

其三是盤中拉抬。這些證券賬戶存在34次盤中拉抬股價行為,平均拉抬股價幅度為3.21%,盤中拉抬股價期間,平均買入成交量占市場總買入成交量的比例為84.86%,且存在反向賣出行為。

其四是利用信息優勢交易。趙堅作為金利華電董事長、實際控制人,籌劃、決策金利華電向文化產業轉型過程中實施重大資產重組、股權轉讓等重大事項;并且為維持股價,在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時點的行為。

但趙堅的行為并未取得收益。決定書顯示,2015年10月8日至2018年4月27日期間,趙堅、樓金萍、朱攀峰控制賬戶組交易金利華共計虧損157,433,903.71元。上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項規定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。




責任編輯:齊蒙
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